當(dāng)事人：上海普吉股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱上海普吉)，住所：河南省鄭州市管城回族區(qū)。
鄭磊，男。
依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《私募條例》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)上海普吉違反私募法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人上海普吉、鄭磊告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。
經(jīng)查明，上海普吉存在以下違法事實(shí)：
2020年12月1日，上海普吉完成“普吉點(diǎn)金3號(hào)私募證券投資基金”(以下簡(jiǎn)稱“點(diǎn)金3號(hào)”)備案。產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)，上海普吉于2025年2月下旬至2025年5月底，將“點(diǎn)金3號(hào)”投資管理職責(zé)委托外部人員冀某行使，由其自主投資決策并執(zhí)行交易操作，上海普吉未實(shí)際履行私募基金管理人投資管理職責(zé)。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、證券賬戶交易資料、基金合同等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
上海普吉將基金產(chǎn)品的投資管理職責(zé)委托他人行使，違反了《私募條例》第二十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《私募條例》第五十三條所述違法行為。上海普吉時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理鄭磊是對(duì)上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。案件調(diào)查期間，上海普吉、鄭磊存在積極配合調(diào)查、認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰等行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募條例》第五十三條的規(guī)定，我局決定：
一、對(duì)上海普吉股權(quán)投資基金管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得8392.33元，并處以30萬(wàn)元罰款；
二、對(duì)鄭磊給予警告，并處以9萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司)，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
陜西證監(jiān)局
2026年4月15日
