中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座記者4月13日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日在行業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，正式啟動(dòng)證券公司（399975）投教基地運(yùn)行情況專項(xiàng)調(diào)研。調(diào)研問卷圍繞多個(gè)核心維度展開，涵蓋了運(yùn)營(yíng)投入、人員與硬件配置、服務(wù)覆蓋、運(yùn)營(yíng)成效、影響預(yù)估與轉(zhuǎn)型方案建議等多個(gè)方面。記者了解到，此次摸底調(diào)研并非簡(jiǎn)單的常規(guī)數(shù)據(jù)收集，其背后釋放的政策信號(hào)與問卷設(shè)計(jì)的深度，被業(yè)內(nèi)人士視為未來投資者教育工作方向調(diào)整與資源優(yōu)化配置的重要信號(hào)。
記者通過梳理調(diào)研問卷發(fā)現(xiàn)，此次調(diào)研的核心聚焦于券商投教基地的運(yùn)營(yíng)效能。具體評(píng)估指標(biāo)方面，券商需從運(yùn)營(yíng)投入、人員配置、場(chǎng)地與設(shè)備、服務(wù)覆蓋、運(yùn)營(yíng)成效、分層服務(wù)情況、文化與國(guó)際交流、產(chǎn)教融合、政策與合規(guī)支撐、基地核心功能發(fā)揮及影響預(yù)估、互聯(lián)網(wǎng)替代方案等多個(gè)維度填報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)。
在投入端，問卷不僅要求券商填報(bào)近三年年均投教經(jīng)費(fèi)總額，更穿透至場(chǎng)地、人員、設(shè)備、產(chǎn)品制作、活動(dòng)組織等細(xì)分成本投入。在運(yùn)營(yíng)端，則對(duì)人員配置、硬件規(guī)模、活動(dòng)場(chǎng)次、投教產(chǎn)品數(shù)量及原創(chuàng)能力、服務(wù)覆蓋的群體與地域等進(jìn)行了“地毯式”統(tǒng)計(jì)。尤為值得注意的是，調(diào)研問卷系統(tǒng)性地要求券商評(píng)估投教基地在公司整體戰(zhàn)略中的貢獻(xiàn)權(quán)重，包括其服務(wù)人次、活動(dòng)場(chǎng)次占公司投教工作總量的比例，以及在履行社會(huì)責(zé)任、普惠金融、文化建設(shè)、鄉(xiāng)村振興（885705）等公司重點(diǎn)工作中所承擔(dān)的任務(wù)比例，旨在評(píng)估投教基地核心功能的發(fā)揮情況。業(yè)內(nèi)人士告訴記者，這直接指向了一個(gè)核心議題：對(duì)券商而言，投教基地是否已成為深度融入公司業(yè)務(wù)與社會(huì)責(zé)任體系的“價(jià)值創(chuàng)造單元”，而非“門面工程”。
在全面“摸底”現(xiàn)狀之后，問卷還以相當(dāng)篇幅引導(dǎo)券商思考轉(zhuǎn)型方向，要求券商對(duì)現(xiàn)有實(shí)體投教基地對(duì)公司客戶信任度提升的影響、取消實(shí)體基地后對(duì)行業(yè)“金融為民”形象的影響等進(jìn)行量化評(píng)估。更具指向性的是，問卷明確要求券商就多種潛在替代或補(bǔ)充方案進(jìn)行可行性評(píng)估與成本測(cè)算，包括投教與業(yè)務(wù)相融合、互聯(lián)網(wǎng)替代方案、社區(qū)/高校便攜式基地方案以及轄區(qū)行業(yè)聯(lián)合共享基地等。前述方案幾乎覆蓋了從深度整合、線上化、輕量化到行業(yè)協(xié)同的所有集約化轉(zhuǎn)型方向。同時(shí)，問卷還涉及對(duì)新增直播、VR實(shí)訓(xùn)、線上一對(duì)一咨詢等新功能的規(guī)劃。在業(yè)內(nèi)人士看來，這一系列設(shè)問強(qiáng)烈暗示，監(jiān)管與行業(yè)自律組織正積極審視傳統(tǒng)實(shí)體基地模式的可持續(xù)性與運(yùn)行效率，并鼓勵(lì)行業(yè)探索更靈活、更經(jīng)濟(jì)、更貼近受眾的新型投教服務(wù)形態(tài)。
此外，問卷還設(shè)置了一系列開放式問答題，旨在收集政策變化（如取消對(duì)投教基地命名、考核）可能帶來的影響，基地轉(zhuǎn)型方案建議，基地命名、考核的承接方案建議以及期望獲得的監(jiān)管支持等深層次的定性意見，為政策制定和行業(yè)轉(zhuǎn)型提供參考。值得關(guān)注的是，根據(jù)通知要求，尚未建設(shè)投教基地的券商也需填報(bào)問卷中關(guān)于各項(xiàng)替代方案及相關(guān)問答題的內(nèi)容，調(diào)研范圍擴(kuò)大至全行業(yè)，旨在收集更全面的行業(yè)意見，為未來可能推出的、適應(yīng)不同規(guī)模與資源稟賦券商的差異化投教工作指引或政策提供依據(jù)。
