4月3日,據(jù)深交所發(fā)布消息,2026年3月27日至4月2日,本所對5宗違規(guī)行為進行紀律處分,涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī);對4宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)。本周發(fā)出問詢函15份,其他函件49份。
2026年3月30日至4月3日,本所共對151起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;共上報證監(jiān)會3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
本周,針對股票發(fā)行上市申請項目中保薦代表人存在違規(guī)行為的情形,本所對一家會員相關(guān)保薦代表人采取了口頭警示的監(jiān)管措施。
