中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月17日訊能科科技（603859）(603859.SH)昨日晚間發(fā)布關(guān)于向特定對象發(fā)行股票申請獲得上海證券交易所審核通過的公告。
能科科技（603859）于2026年3月16日收到上海證券交易所出具的《關(guān)于能科科技（603859）股份有限公司向特定對象發(fā)行股票的交易所審核意見》，具體為，“能科科技（603859）股份有限公司向特定對象發(fā)行股票申請符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。本所將在收到你公司申請文件后提交中國證監(jiān)會注冊。”
能科科技（603859）表示，公司本次向特定對象發(fā)行A股股票事項(xiàng)尚需獲得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)做出同意注冊的決定后方可實(shí)施，最終能否獲得中國證監(jiān)會同意注冊的決定尚存在不確定性。公司將根據(jù)該事項(xiàng)的進(jìn)展情況，按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求及時履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。
根據(jù)能科科技（603859）于2026年1月8日披露的2025年度向特定對象發(fā)行A股股票募集說明書(申報稿)，本次向特定投資者發(fā)行A股股票募集資金總額不超過100,000.00萬元(含本數(shù))，在扣除發(fā)行費(fèi)用后將用于“靈擎”工業(yè)AI賦能平臺建設(shè)項(xiàng)目、“靈助”工業(yè)軟件AI工具集開發(fā)項(xiàng)目、“靈智”具身智能AI訓(xùn)推平臺研發(fā)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動資金。
本次發(fā)行的對象為包括趙嵐在內(nèi)的不超過35名(含35名)特定投資者。趙嵐為能科科技（603859）的實(shí)際控制人之一。除趙嵐外，能科科技（603859）本次向特定對象發(fā)行股票尚無確定的發(fā)行對象，因而無法確定發(fā)行對象與能科科技（603859）的關(guān)系。
本次向特定對象發(fā)行股票的數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價格確定，同時本次發(fā)行股票數(shù)量不超過本次發(fā)行前能科科技（603859）總股本的30%，即本次發(fā)行不超過73,409,310股(含本數(shù))，最終發(fā)行數(shù)量上限以中國證監(jiān)會同意注冊的發(fā)行數(shù)量上限為準(zhǔn)。
截至2025年9月30日，上市公司總股本為244,697,701股，祖軍持有上市公司37,248,640股份，占上市公司總股本的15.22%，系上市公司的控股股東；祖軍和趙嵐合計(jì)持有65,463,360股份，占上市公司總股本的26.75%，共同作為上市公司的實(shí)際控制人。
假設(shè)本次向特定對象發(fā)行股票數(shù)量按照發(fā)行前總股本的百分之三十(即發(fā)行上限)且能科科技（603859）控股股東、實(shí)際控制人不參與本次向特定對象發(fā)行的認(rèn)購進(jìn)行測算，本次發(fā)行完成后，能科科技（603859）總股本將由發(fā)行前的24,469.77萬股增加至31,810.70萬股，祖軍持有能科科技（603859）11.71%股份，祖軍和趙嵐合計(jì)持有能科科技（603859）20.58%股份，能科科技（603859）的實(shí)際控制人仍為祖軍和趙嵐。因此，本次向特定對象發(fā)行股票不會導(dǎo)致能科科技（603859）實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變化。
能科科技（603859）本次向特定對象發(fā)行A股股票的保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)為中國國際金融股份有限公司，保薦代表人為白東旭、王偉光。
