3月16日晚間ST智云（300097）(300097)公告，公司已正式向深圳證券交易所申請撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示，與此同時(shí)，公司披露2026年度向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案，擬向控股股東定增募資不超過2.5億元，全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。
ST智云（300097）于2024年12月12日起被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示，原因是公司涉及的違法違規(guī)行為觸及深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則相關(guān)規(guī)定，該事項(xiàng)源于公司2022年原控股子公司虛增營收及利潤導(dǎo)致年度報(bào)告存在虛假記載。此次公司申請撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示，系已滿足相關(guān)監(jiān)管要求，公司已針對(duì)上述事項(xiàng)完成會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及財(cái)務(wù)報(bào)表追溯調(diào)整，且立信中聯(lián)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了專項(xiàng)審核報(bào)告；2025年3月14日公司收到大連證監(jiān)局《行政處罰決定書》，截至本次公告披露日已滿12個(gè)月；經(jīng)公司自查，目前不存在其他觸及風(fēng)險(xiǎn)警示的情形。
此外，針對(duì)投資者提起的41起證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件，合計(jì)272.83萬元的訴訟金額，公司已充分計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債。公司表示，本次撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示申請尚需深交所審核，能否獲批存在不確定性，公司將及時(shí)披露后續(xù)進(jìn)展。
在資本運(yùn)作方面，ST智云（300097）同步推出2026年度向特定對(duì)象發(fā)行股票方案，本次發(fā)行對(duì)象為公司控股股東深圳市慧達(dá)富能科技合伙企業(yè)(有限合伙)，發(fā)行價(jià)格確定為6.59元/股，不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%，擬發(fā)行股票數(shù)量不超過3793.63萬股，不超過發(fā)行前公司總股本的30%，募集資金總額不超過2.5億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后凈額將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
資料顯示，慧達(dá)富能成立于2025年10月，目前尚未開展實(shí)際經(jīng)營活動(dòng)，其執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表為ST智云（300097）法定代表人馮彬，公司實(shí)際控制人為馮彬、鄧暉。本次定增完成后，慧達(dá)富能及其一致行動(dòng)人合計(jì)控制公司28.07%股份的表決權(quán)，仍為公司控股股東，馮彬、鄧暉仍為實(shí)際控制人，本次發(fā)行不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化，也不會(huì)造成公司股權(quán)分布不具備上市條件。同時(shí)，慧達(dá)富能認(rèn)購的股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，發(fā)行前公司滾存的未分配利潤將由新老股東按發(fā)行后股份比例共享。
對(duì)于本次定增的目的，ST智云（300097）表示，一方面，能夠鞏固上市公司控制權(quán)，控股股東全額認(rèn)購彰顯了對(duì)公司未來發(fā)展的信心，有助于提升投資者信心；另一方面，當(dāng)前公司所處行業(yè)競爭日益激烈，運(yùn)營資金需求加大，募資補(bǔ)充流動(dòng)資金將有效增強(qiáng)公司資金實(shí)力，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，降低資產(chǎn)負(fù)債率，提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為公司業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展提供資金保障。
