天風(fēng)證券（601162）近日接連收到監(jiān)管罰單。
湖北證監(jiān)局日前披露的一則行政處罰決定書顯示，湖北證監(jiān)局對(duì)天風(fēng)證券（601162）、武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理，湖北證監(jiān)局決定，對(duì)天風(fēng)證券（601162）給予警告，并處以1500萬元的罰款，并對(duì)其他責(zé)任人予以不同程度處罰。
另據(jù)福建證監(jiān)局日前披露的行政處罰決定書，福建證監(jiān)局對(duì)天風(fēng)證券（601162）未及時(shí)披露永安林業(yè)（000663）持股變動(dòng)信息行為進(jìn)行立案調(diào)查，發(fā)現(xiàn)天風(fēng)證券（601162）未及時(shí)披露永安林業(yè)（000663）持股變動(dòng)信息。福建證監(jiān)局決定，對(duì)天風(fēng)證券（601162）責(zé)令改正，給予警告，并處以400萬元罰款。
因違法提供融資及信披違規(guī)
被罰1500萬元
湖北證監(jiān)局日前對(duì)天風(fēng)證券（601162）、武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理，經(jīng)調(diào)查，天風(fēng)證券（601162）主要存在兩方面違法事實(shí)：一是為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資；二是未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，年度報(bào)告存在重大遺漏。
湖北證監(jiān)局決定，對(duì)天風(fēng)證券（601162）給予警告，并處以1500萬元的罰款；對(duì)時(shí)任天風(fēng)證券（601162）董事長(zhǎng)余磊給予警告，并處以600萬元罰款；對(duì)時(shí)任天風(fēng)證券（601162）副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)許欣給予警告，并處以600萬元罰款；對(duì)時(shí)任天風(fēng)證券（601162）副總裁、常務(wù)副總裁翟晨曦給予警告，并處以330萬元罰款；對(duì)時(shí)任天風(fēng)證券（601162）董事、總裁王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；對(duì)時(shí)任天風(fēng)證券（601162）常務(wù)副總裁馮琳給予警告，并處以300萬元罰款。湖北證監(jiān)局對(duì)余磊、許欣采取終身市場(chǎng)禁入措施。
因未及時(shí)披露永安林業(yè)持股變動(dòng)信息
被處以400萬元罰款
天風(fēng)證券（601162）還被福建證監(jiān)局開出罰單。
福建證監(jiān)局近日發(fā)布的行政處罰決定書顯示，經(jīng)查明，2021年12月31日，福建省泉州市中級(jí)人民法院作出執(zhí)行裁定書，裁定將被執(zhí)行人蘇某旭、福建南安雄創(chuàng)投（885413）資中心（有限合伙）合計(jì)持有的41372005股永安林業(yè)（000663）股票及紅利交付天風(fēng)證券（601162）抵償相關(guān)債務(wù)，并載明“上述財(cái)產(chǎn)權(quán)自本裁定送達(dá)申請(qǐng)執(zhí)行人時(shí)起轉(zhuǎn)移”。當(dāng)日，天風(fēng)證券（601162）作為申請(qǐng)執(zhí)行人簽收了上述執(zhí)行裁定書，其持有的永安林業(yè)（000663）股票占永安林業(yè)（000663）總股本的12.29%。
根據(jù)《上市公司收購管理辦法》相關(guān)規(guī)定，天風(fēng)證券（601162）應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露上述持股變動(dòng)情況，但天風(fēng)證券（601162）遲至2022年2月23日、2022年3月7日才分別向永安林業(yè)（000663）發(fā)出告知函、《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》，永安林業(yè)（000663）在2022年2月24日、2022年3月9日分別披露《關(guān)于持股5%以上股東所持公司部分股份被司法裁定過戶的公告》《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。
行政處罰決定書顯示，天風(fēng)證券（601162）未及時(shí)披露永安林業(yè)（000663）持股變動(dòng)信息行為，違反了證券法第七十八條第一款、收購管理辦法第十四條第一款、第十五條的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十七條第一款所述違法行為。依據(jù)證券法第一百九十七條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定：對(duì)天風(fēng)證券（601162）責(zé)令改正，給予警告，并處以400萬元罰款。
王琳晶作為天風(fēng)證券（601162）總裁，主持天風(fēng)證券（601162）經(jīng)營管理工作，于2021年12月31日知悉天風(fēng)證券（601162）收到上述執(zhí)行裁定書后，未及時(shí)組織天風(fēng)證券（601162）履行永安林業(yè)（000663）持股變動(dòng)信息披露義務(wù)，是天風(fēng)證券（601162）未及時(shí)披露永安林業(yè)（000663）持股變動(dòng)信息行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)證券法第一百九十七條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定：對(duì)王琳晶給予警告，并處以140萬元罰款。
天風(fēng)證券（601162）被暫停開展
代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年
另據(jù)湖北證監(jiān)局日前發(fā)布的《關(guān)于對(duì)天風(fēng)證券（601162）股份有限公司采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)人員及監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定》，天風(fēng)證券（601162）部分員工存在推介非公司代銷的金融產(chǎn)品的情形；公司違規(guī)與武漢當(dāng)代天信財(cái)富投資管理有限公司協(xié)同開展業(yè)務(wù)；公司違規(guī)銷售福升安心穩(wěn)健1號(hào)固定收益類私募投資基金；公司經(jīng)營決策不審慎，對(duì)子公司及分支機(jī)構(gòu)管控不力，未有效控制風(fēng)險(xiǎn)。此外，公司還存在2022年業(yè)績(jī)預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確、個(gè)別研究報(bào)告制作和發(fā)布不規(guī)范、個(gè)別投資銀行類項(xiàng)目執(zhí)業(yè)不規(guī)范、組織架構(gòu)與私募基金業(yè)務(wù)整改不到位、人員管理及備案工作不規(guī)范、物業(yè)子公司經(jīng)營范圍事項(xiàng)違反承諾等問題。以上事項(xiàng)反映出公司經(jīng)營管理、內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)控存在缺陷。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)天風(fēng)證券（601162）采取如下監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案：公司自收到該決定書之日起暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年；責(zé)令公司自收到?jīng)Q定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)上述行為涉及的責(zé)任人員進(jìn)行處分；公司董事長(zhǎng)、總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官于3月19日10時(shí)攜帶有效身份證件到湖北證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
