北京商報訊（記者 劉宇陽）3月13日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，浙商證券（601878）存在個別核心業(yè)務(wù)崗位人員不具備2年托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，托管業(yè)務(wù)辦公場所未獨(dú)立，基金投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程不完善，對托管部門從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及投資基金管理不健全；對資產(chǎn)管理子公司、私募投資基金子公司和另類投資子公司的合規(guī)管理不到位等問題。
上述情況違反相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券（601878）采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
