【大河財(cái)立方消息】3月13日，浙江證監(jiān)局披露關(guān)于對(duì)浙商證券（601878）股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，浙商證券（601878）存在以下問題：
一是個(gè)別核心業(yè)務(wù)崗位人員不具備2年托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，托管業(yè)務(wù)辦公場(chǎng)所未獨(dú)立，基金投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程不完善，對(duì)托管部門從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及投資基金管理不健全。
二是浙商證券（601878）對(duì)資產(chǎn)管理子公司、私募投資基金子公司和另類投資子公司的合規(guī)管理不到位。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙商證券（601878）采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
責(zé)編:史健 | 審核:李震 | 監(jiān)審:古箏
