近日，記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)向券商下發(fā)了《關(guān)于2025年度證券公司（399975）廉潔從業(yè)和投行業(yè)務(wù)收費(fèi)自律檢查情況的通報(bào)》(下稱《通報(bào)》)。
《通報(bào)》稱，券商投行業(yè)務(wù)收費(fèi)制度機(jī)制有待加強(qiáng)。部分公司存在未按要求明確或約定持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)的情況；個(gè)別公司未按要求及時(shí)向中證協(xié)報(bào)送保薦業(yè)務(wù)收費(fèi)原則及項(xiàng)目保薦協(xié)議和收費(fèi)信息等；個(gè)別公司未按要求及時(shí)更新內(nèi)部收費(fèi)制度等。
據(jù)悉，為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神、國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定及證監(jiān)會(huì)、駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組相關(guān)工作要求，督促證券機(jī)構(gòu)落實(shí)全面從嚴(yán)治黨政治責(zé)任、有效規(guī)范從業(yè)人員行為，推動(dòng)證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)，督促證券公司（399975）投行業(yè)務(wù)合理收費(fèi)、履行好中介機(jī)構(gòu)“看門人”職責(zé)，中證協(xié)組織開展了2025年度證券公司（399975）廉潔從業(yè)及投行業(yè)務(wù)收費(fèi)情況聯(lián)合現(xiàn)場檢查。
《通報(bào)》還指出了廉潔從業(yè)方面的問題。廉潔從業(yè)有關(guān)制度機(jī)制建設(shè)需進(jìn)一步完善，有關(guān)要求執(zhí)行不到位。部分公司在營銷制度中未明確可列入營銷費(fèi)用的具體標(biāo)準(zhǔn)；部分公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)中違規(guī)向客戶贈(zèng)送禮品；部分公司未明確委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)的有關(guān)資質(zhì)條件及遴選流程，或委托聘用第三方時(shí)利益沖突核查不到位。
部分公司未有效執(zhí)行內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和采購管理制度要求，未對(duì)成本費(fèi)用支出等活動(dòng)中的異常情況進(jìn)行重點(diǎn)審查核查；部分公司未按要求開展年度廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查，包括主要以自查代替專項(xiàng)檢查、未涵蓋廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)部門和業(yè)務(wù)等情況；部分公司向客戶和相關(guān)利益關(guān)系人廉潔從業(yè)宣傳不充分，或向全體員工的廉潔從業(yè)培訓(xùn)要求落實(shí)不到位。
中證協(xié)表示，各券商要引以為鑒，對(duì)照檢視并及時(shí)整改規(guī)范，切實(shí)提升廉潔從業(yè)管理水平，防控廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；在保薦承銷業(yè)務(wù)中合理收費(fèi)，依法依規(guī)做好廉潔從業(yè)和投行業(yè)務(wù)收費(fèi)管理工作。
據(jù)悉，2023年7月，中證協(xié)發(fā)布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則(2023年修訂)》。中證協(xié)稱，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，落實(shí)證券行業(yè)廉潔生態(tài)體系建設(shè)要求，持續(xù)培育行業(yè)廉潔文化，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，中證協(xié)在廣泛開展行業(yè)調(diào)研、并向監(jiān)管部門及行業(yè)機(jī)構(gòu)征求意見的基礎(chǔ)上，對(duì)2020年發(fā)布實(shí)施的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》(中證協(xié)發(fā)〔2020〕32號(hào))進(jìn)行了修訂完善。
中證協(xié)要求各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照要求完善廉潔從業(yè)內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理，確保在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中將廉潔從業(yè)各項(xiàng)要求落實(shí)到位。
廉潔從業(yè)的重要性越來越突出。2025年3月，中證協(xié)修訂《證券公司（399975）文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)》，將廉潔從業(yè)明確為人員考核與晉升的必考察內(nèi)容。2025年8月，證監(jiān)會(huì)修訂《證券公司（399975）分類評(píng)價(jià)規(guī)定》，同樣突出廉潔從業(yè)監(jiān)管權(quán)重，形成制度層面的監(jiān)管閉環(huán)。
記者注意到，去年，有券商因廉潔從業(yè)問題被罰。去年11月，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)某券商及其旗下證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。浙江證監(jiān)局有關(guān)決定稱，經(jīng)查，該券商證券營業(yè)部在2017年至2021年間，存在多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。監(jiān)管明確要求券商及其營業(yè)部深刻整改，強(qiáng)化廉潔從業(yè)教育與內(nèi)控建設(shè)。
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