非法薦股典型案例
案例一：通過短視頻引流實(shí)施非法薦股
基本案情：一天，投資者袁某在抖音APP刷到一條炒股視頻，稱僅需0.01元即可領(lǐng)取一套“股市百科全書電子版+線上炒股課程”。 下單后，課程助理要求其下載名為Antmessenger的聊天軟件并加入學(xué)員交流群獲取購(gòu)買商品。入群后，課程助理發(fā)來一份PDF版《股市百科全書》和在線聽課網(wǎng)址、賬號(hào)密碼，要求準(zhǔn)時(shí)參加私募冠軍梁老師講授的炒股課程。聽課期間，多名學(xué)員在群內(nèi)發(fā)布操作獲利的截圖，吹捧梁老師的投資預(yù)測(cè)能力，讓袁某信以為真。幾天后，梁老師在群內(nèi)發(fā)布三季度翻倍報(bào)名計(jì)劃和五湖四海線下見面會(huì)報(bào)名表，強(qiáng)調(diào)三季度翻倍計(jì)劃將使用機(jī)構(gòu)通道打新股一字板，要求學(xué)員下載一款名為“盛源證券”的APP，并集中資金統(tǒng)一操作。下載后，袁某分五次將共計(jì)88.2萬元轉(zhuǎn)入“盛源證券APP”平臺(tái)賬戶。見賬戶盈利后，袁某便申請(qǐng)轉(zhuǎn)出部分資金，但被課程助理告知資金統(tǒng)一操作期間，學(xué)員提前轉(zhuǎn)出需要支付10%的手續(xù)費(fèi)，快速轉(zhuǎn)出需要支付20%的手續(xù)費(fèi)。當(dāng)袁某按要求繳納16萬元快速提現(xiàn)手續(xù)費(fèi)后，隨即被踢出群聊，平臺(tái)聊天記錄也被清理，課程助理和老師均無法再聯(lián)系。
案例二：利用財(cái)經(jīng)大V身份實(shí)施非法薦股
基本案情：投資者陳某長(zhǎng)期炒股，一天在微博（WB）平臺(tái)刷到某千萬粉絲財(cái)經(jīng)大V，該大V自稱西南第一操盤手、股市資深操盤家、證券頂級(jí)分析師，并在線建立多個(gè)實(shí)盤交流群供粉絲加入。入群后，該大V時(shí)常發(fā)布大盤分析和個(gè)股操作記錄，群內(nèi)多名“徒弟”對(duì)大V進(jìn)行吹捧，其他粉絲也紛紛附和。一段時(shí)間后，陳某添加了該大V微信，表示想“拜師學(xué)藝”，并繳納了18.8萬元的“拜師費(fèi)”。成為學(xué)徒后，該大V便勸說陳某將其證券賬戶交由其團(tuán)隊(duì)操作，承諾盈利后五五分成，虧損由大V承擔(dān)。陳某認(rèn)為資金在自己證券賬戶中且虧損由對(duì)方兜底，覺得無風(fēng)險(xiǎn)便表示同意，隨即告知對(duì)方賬戶密碼，并開通信用賬戶進(jìn)行杠桿交易。然而賬戶交出不到半年，陳某便發(fā)現(xiàn)其賬戶持續(xù)虧損已高達(dá)410余萬元，遂與大V進(jìn)行交涉，要求賠償損失。大V聲稱虧損是暫時(shí)的，并稱將布局一只有內(nèi)幕信息的股票實(shí)現(xiàn)回本。陳某不予認(rèn)可，便更改密碼收回賬戶，之后該大V 便以陳某不遵守“門規(guī)”為由將其微信拉黑。
案例三：假借教授炒股知識(shí)實(shí)施非法薦股
基本案情：一天，投資者李某在微信視頻號(hào)上了解到某投資者教育平臺(tái)推送的炒股課程，便添加該平臺(tái)銷售人員的企業(yè)微信，不久對(duì)方便發(fā)來三堂“牛股訓(xùn)練營(yíng)”免費(fèi)試聽課，同時(shí)還不斷發(fā)送其他購(gòu)買課程學(xué)員的盈利截圖，誘使李某付費(fèi)購(gòu)買完整課程。李某見眾多學(xué)員盈利，便付費(fèi)2580元購(gòu)買了“牛股訓(xùn)練營(yíng)”完整課程，但跟班操作一段時(shí)間后賬戶虧損了8%，便要求平臺(tái)退款。經(jīng)該平臺(tái)工作人員勸說，其又花費(fèi)7000元購(gòu)買平臺(tái)張老師的“證券高階”課程，并買入課上推薦的某翻倍牛股，依然未能實(shí)現(xiàn)盈利。此時(shí)，平臺(tái)工作人員再次營(yíng)銷其付費(fèi)3萬元參加線下密訓(xùn)課，聲稱將提供高收益?zhèn)€股進(jìn)行精準(zhǔn)布局，彌補(bǔ)前期損失。李某拒絕購(gòu)買并堅(jiān)決要求退款，該平臺(tái)工作人員對(duì)其退款要求不予理會(huì)，多次打電話不接、發(fā)微信不回。事后，李某發(fā)現(xiàn)該投資者教育平臺(tái)不具有從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，認(rèn)識(shí)到自己遭遇網(wǎng)絡(luò)非法薦股騙局。
案例四：包裝售賣炒股軟件實(shí)施非法薦股
基本案情：投資者安某剛接觸炒股不久，某天了解到一款名為“期海Quant”的量化交易軟件，宣稱可將個(gè)人證券賬戶綁定在平臺(tái)上，無需人工干預(yù)即可實(shí)現(xiàn)行情預(yù)測(cè)、自動(dòng)選股、擇時(shí)交易等程序化交易功能，持續(xù)提高炒股勝率。安某支付10000元/年服務(wù)費(fèi)后，獲得三個(gè)月試用期未盈利可退款承諾。交易一個(gè)月后，安某發(fā)現(xiàn)該量化交易平臺(tái)每日自動(dòng)選擇5只股票進(jìn)行交易，勝率極低，賬戶持續(xù)虧損，遂要求退款。平臺(tái)以交易周期（883436）不夠長(zhǎng)且試用未滿三個(gè)月為由，明確予以拒絕。此后，安某又繼續(xù)使用該平臺(tái)進(jìn)行交易，最終仍然是虧損，遂以向監(jiān)管部門舉報(bào)為由要求平臺(tái)退款，但被平臺(tái)工作人員推諉拒絕，甚至遭到言語辱罵和威脅。
案例五：利用付費(fèi)打賞功能實(shí)施非法薦股
基本案情：投資者許某在雪球平臺(tái)發(fā)現(xiàn)一個(gè)名為“XX1024”的賬號(hào)經(jīng)常發(fā)帖曬出股票交割單和賬戶收益曲線，向粉絲展示其投資收益，分享每日股票操作經(jīng)驗(yàn)，表示粉絲可以關(guān)注其微信公眾號(hào)閱讀完整的每日解盤、盤前分析等文章，將用戶引流至同名微信公眾號(hào)。許某在關(guān)注該微信公眾號(hào)后發(fā)現(xiàn)，相關(guān)文章需要打賞付費(fèi)方可閱讀，每篇文章付費(fèi)從10元、20元、50元至100元不等。付費(fèi)后，相關(guān)文章中會(huì)對(duì)每日交易情況進(jìn)行總結(jié)分析，復(fù)盤當(dāng)日操作個(gè)股，同時(shí)在每日開盤前推送個(gè)股盤前操作指導(dǎo)。許某觀察發(fā)現(xiàn)，每篇付費(fèi)文章打賞人數(shù)少則400-500人，多則上千人，同時(shí)也有不少付費(fèi)投資者跟單操作，但操作收益與發(fā)帖人曬出的收益曲線相差甚遠(yuǎn)。面對(duì)許某等投資者的質(zhì)疑，發(fā)帖人聲稱相關(guān)文章不構(gòu)成投資建議，投資者應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，并將部分歷史文章悄悄刪除，以掩蓋其錯(cuò)誤的分析預(yù)測(cè)。
案例六：謊稱專業(yè)投資機(jī)構(gòu)從事非法薦股
基本案情：某天，投資者孫某微信出現(xiàn)一條陌生人添加好友申請(qǐng)。通過后，對(duì)方自稱是KYK科技公司員工張某，該公司與上市公司、游資、機(jī)構(gòu)、私募均有合作，可以精準(zhǔn)布局操作個(gè)股，短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)收益翻倍。抱著試一試心態(tài)，孫某轉(zhuǎn)賬2888元購(gòu)買了一個(gè)月薦股服務(wù)，并在該公司推薦的某股票上獲利。此后，該公司又向張某推介更貴的薦股服務(wù)，稱可以安排公司技術(shù)水平更高的老師指導(dǎo)操作，但需要繳納20000元服務(wù)費(fèi)，根據(jù)對(duì)方指導(dǎo)操作一段時(shí)間后，孫某賬戶出現(xiàn)虧損。隨后，張某再次營(yíng)銷其加入公司總經(jīng)理組建的“主力游資戰(zhàn)隊(duì)”，但需要賬戶資金門檻100萬元以上，孫某只通過親戚朋友湊夠80萬元，該公司員工張某便謊稱為其申請(qǐng)了一個(gè)特批加入名額。后期，公司總經(jīng)理宣稱將布局一只翻倍牛股，要求所有加入戰(zhàn)隊(duì)成員按指令統(tǒng)一買入“XX科技”股票，買入后兩天該股票連續(xù)跌停，孫某賬戶虧損達(dá)20%。此后孫某多次詢問操作指導(dǎo)，但均被要求持股不動(dòng)。一天，張某發(fā)現(xiàn)該公司注銷了工商登記，相關(guān)人員無法聯(lián)系，終于意識(shí)到自己上當(dāng)受騙。
案例七：假冒證券機(jī)構(gòu)員工實(shí)施非法薦股
基本案情：某天，投資者曹某接到一通自稱是“HX證券公司（399975）”客服人員的來電，對(duì)方聲稱作為專業(yè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可以通過機(jī)構(gòu)通道和自營(yíng)賬戶代客戶操作股票，實(shí)現(xiàn)快速回本獲利。相信后，曹某被指導(dǎo)下載了一款名為“一企聊”的聊天軟件并拉入投資群，其中一位自稱“HX證券公司（399975）”研究員的李姓工作人員向曹某發(fā)來工作證、從業(yè)資格證等信息，表明自己身份，曹某未經(jīng)核實(shí)再次信以為真。隨即，曹某就根據(jù)助理張某的指導(dǎo)下載了一款名為“HX證券公司（399975）極速版”的APP，并在該平臺(tái)開立了賬戶，按照指導(dǎo)向APP賬戶轉(zhuǎn)入1萬元嘗試操作。兩天后，曹某登錄賬號(hào)發(fā)現(xiàn)賬戶已經(jīng)盈利，并成功轉(zhuǎn)出了800元，因此更加確信自己找到了難得的賺錢機(jī)會(huì)。一周后，研究員李某稱要布局一只短線牛股，要求大家追加資金，曹某遂將其他證券賬戶股票全部賣出，將100萬元轉(zhuǎn)入APP賬戶。在賬戶盈利30萬元后，曹某申請(qǐng)?zhí)岈F(xiàn)時(shí)被告知，由于賬戶存在異常操作，資金已被證監(jiān)會(huì)凍結(jié)，需要繳納20萬元解凍保證金。為急于提現(xiàn)，曹某再次向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)賬20萬元，隨即被踢出群聊，所有人員均無法聯(lián)系。
案例八：披著金融慈善外衣實(shí)施非法薦股
基本案情：投資者黃某在加入某微信炒股群后發(fā)現(xiàn)，群內(nèi)有多名自稱是慈善機(jī)構(gòu)“某某金融工程研究院”的工作人員，大量發(fā)布股票交割單，曬出高收益截圖和投資者轉(zhuǎn)賬信息，宣稱該研究院作為公益慈善機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供免費(fèi)炒股軟件和投資咨詢服務(wù)。經(jīng)了解，該研究院推薦的炒股軟件名為“JZT交易平臺(tái)”，宣稱能夠以人工智能（885728）技術(shù)和機(jī)器深度智能學(xué)習(xí)方式捕捉股市投資機(jī)會(huì)，服務(wù)價(jià)格從幾萬元至幾十萬元不等。投資者通過“捐款”不僅可獲得該軟件使用權(quán)，還可享受研究院為其提供的交易日7*24小時(shí)診股、實(shí)時(shí)盤中指導(dǎo)等一對(duì)一的VIP服務(wù)。黃某“捐款”獲得一年使用權(quán)后，根據(jù)軟件選出的股票和工作人員指導(dǎo)操作了多只個(gè)股，發(fā)現(xiàn)多數(shù)股票都買在高位，賬戶出現(xiàn)巨大虧損。
案例九：虛構(gòu)利好消息實(shí)施非法薦股
基本案情：一天，投資者熊某接到一名自稱JZY私募基金管理有限公司工作人員的電話，對(duì)方表示了解到熊某是一名股民，可邀請(qǐng)其參加公司舉辦的線上投資策略會(huì)。經(jīng)反復(fù)勸說，熊某添加了工作人員微信，隨后被拉入微信股票學(xué)習(xí)交流群參與在線交流學(xué)習(xí)和聽課，每日交流學(xué)習(xí)內(nèi)容涵蓋佛學(xué)、易經(jīng)、風(fēng)水、玄學(xué)以及股市投資等內(nèi)容。課上，授課基金經(jīng)理聲稱公司作為專業(yè)私募機(jī)構(gòu)，擁有專業(yè)投研團(tuán)隊(duì)，手握多個(gè)上市公司資源，可以拿到緊俏的即將轉(zhuǎn)板上市的新三板公司股票，上市后可獲得4—10倍的投資收益。不久，熊某便被告知，公司即將布局一只新三板公司股票，前期公司團(tuán)隊(duì)和中介機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)公司進(jìn)行多輪調(diào)研，顯示發(fā)展?jié)摿薮?，上市后必將大漲，要求有意向的投資者報(bào)名投資，待統(tǒng)一登記姓名和投資金額后擇日布局操作，期間，公司還幫助部分意向投資人開通了新三板股票交易權(quán)限。交易當(dāng)日，熊某等群內(nèi)學(xué)員在該公司基金經(jīng)理指導(dǎo)下，按照指定價(jià)格、指定時(shí)間集中買入了一只名“ZGXC”的新三板股票，并將成交記錄發(fā)給投資助理登記。買入后，該新三板公司股票價(jià)格即出現(xiàn)持續(xù)暴跌，最大跌幅達(dá)到80%。事后，熊某與多名存在相似受騙經(jīng)歷的投資者交流發(fā)現(xiàn)，自己遭遇了新三板薦股騙局。（鄭渝川）
