網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)時,有哪些禁止性行為?
答:網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)時,不得存在下列行為:
(1)報送信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(2)使用他人賬戶、多個賬戶報價;
(3)委托他人開展首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù),經(jīng)行政許可的除外;
(4)在詢價結(jié)束前泄露本機構(gòu)或本人報價,打聽、收集、傳播其他投資者報價,或者投資者之間協(xié)商報價等;
(5)與發(fā)行人或承銷商串通報價;
(6)利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價;
(7)故意壓低、抬高或者未審慎報價;
(8)通過嵌套投資等方式虛增資產(chǎn)規(guī)模獲取不正當利益;
(9)接受發(fā)行人、承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補償、回扣等;
(10)未合理確定擬申購數(shù)量,其擬申購數(shù)量及(或)獲配后持股數(shù)量不符合相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定要求的;
(11)未合理確定擬申購數(shù)量,其擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn);
(12)未履行報價評估和決策程序,及(或)無定價依據(jù);
(13)網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購的;
(14)獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾的;
(15)未嚴格履行報價評估和決策程序,及(或)定價依據(jù)不充分的;
(16)提供有效報價但未參與申購或未足額申購的;
(17)未按時足額繳付認購資金的;
(18)未及時進行展期導(dǎo)致申購或者繳款失敗的;
(19)向主承銷商提交的資產(chǎn)規(guī)模報告等數(shù)據(jù)文件存在不準確、不完整或者不一致等情形的;
(20)向協(xié)會提交的數(shù)據(jù)信息存在不準確、不完整或者不一致等情形的;
(21)其他以任何形式謀取或輸送不正當利益或者不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔等影響網(wǎng)下發(fā)行秩序的情形。
